La Autoridad Nacional para la Investigación y el Enjuiciamiento de los Económicos y Ambientales de la Delincuencia en NoruegaNoruega la unidad de inteligencia financiera ('FIU'), ha sido miembro del Grupo Egmont desde. EFE es el destinatario de Transacciones Sospechosas.
La Ley de Lavado de Dinero de se refiere a las medidas utilizadas para combatir el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo, con lo que la incorporación de la tercera directiva.
De conformidad con la sección doce del Código Penal noruego, visitando los abogados están sujetos a las regulaciones de la criminalización del lavado de dinero.
La Ley de Lavado de Dinero es aplicable para la visita de los abogados en la misma medida que se aplica a noruega abogados, siempre que la visita del abogado se considera establecida en Noruega, en conformidad con la sección tres de la Ley de Lavado de Dinero.
El noruego Bar Association ('NBA') ha emitido unión pautas éticas para los abogados, que se refieren específicamente a la lucha contra el lavado de dinero. Ellos también han compilado una plantilla de controles internos y de comunicación de las rutinas. A pesar de La Autoridad de Supervisión Financiera de Noruega ha emitido AML - CFT directrices para agentes de bienes raíces, contadores, auditores y otros (Circular de ocho de), un sector de la orientación específica para los abogados aún no está disponible."La Ley también se aplica a las siguientes personas físicas y jurídicas en el ejercicio de sus profesiones. los abogados y demás personas que prestan independiente de la asistencia legal de un profesional o de regularidad, de prestar asistencia o actuar en nombre de los clientes en la planificación o realización de transacciones financieras o de tales transacciones en relación con bienes de propiedad o de bienes muebles de valor superior a NOK."La Ley de Lavado de Dinero se refiere a las entidades mencionadas en la sección cuatro, como 'entidades con obligación de presentación de informes'. Este término se utiliza a continuación Cliente de debida diligencia se llevará a cabo cuando el abogado llega a una relación de cliente con el cliente que consiste en una cesión a que se refiere la sección, párrafo segundo, del artículo tres de la Ley de Lavado de Dinero. De una persona natural, la identidad es verificada por la producción de un documento expedido por una autoridad pública, que por lo general contiene el nombre completo de la persona, firma, fotografía, número de identidad personal o D-número (para no residentes). Una persona jurídica de la identidad (por ejemplo, una empresa) es verificada por la comprobación particular registros públicos y la producción de un certificado de registro, o en algunos casos, otras especificadas impresiones. Si el cliente es una persona jurídica, la identidad de la persona que actúe en nombre del cliente deberá ser verificada. La documentación también será proporcionada para demostrar que la persona interesada tiene el derecho de representar a su cliente externo. Si la gente de otros que el cliente se haya concedido un derecho de disposición sobre una cuenta o un depósito, o se han concedido el derecho a llevar a cabo la transacción, la identidad de las personas de que se trate deberá ser verificada. Natural de la identidad de la persona puede ser verificado en algunos otros otra manera que no sea una prueba válida de su identidad si el abogado está seguro de la identidad de la persona"Entidades con obligación de presentación de informes puede celebrar por escrito los contratos con los proveedores de servicios relativos a la subcontratación de la aplicación de la debida diligencia con la clientela de las medidas. Las siguientes personas jurídicas y naturales que pueden funcionar como proveedores de servicios, de conformidad con el primer párrafo: La entidad una obligación de presentación de informes es responsable de asegurar que los clientes de medidas de debida diligencia se aplican de acuerdo con los estatutos y reglamentos y procedimientos adecuados y la necesidad de medidas se aplican de conformidad con la sección."Abogados sólo están obligados a reportar cualquier actividad sospechosa en el momento de asistir o que actúe en nombre de los clientes en la planificación o realización de transacciones financieras.
El término 'llevar a cabo' incluye su participación en las transacciones financieras.
Si una entidad con obligación de informar a los sospechosos que una transacción está asociado ingenio h producto del delito o de los delitos sujetos a las subsecciones a, b o c del Código Penal Civil General (es decir, el terrorismo), más las investigaciones serán realizadas para confirmar o descartar la sospecha. Si tales consultas no desmentir la sospecha, la entidad con la obligación de presentación de informes en su propia iniciativa, presentar información a kokrim relativos a la transacción en cuestión y de las circunstancias que dieron lugar a la sospecha. Los abogados y profesionales jurídicos independientes no están obligados a informar sobre los asuntos que llegan a su conocimiento en el curso de su trabajo en la determinación de un cliente de la situación jurídica. Esta exención se aplica cuando un abogado independiente de la profesión jurídica inicialmente recibe información para decidir si es o qué tipo de asistencia jurídica puede ser proporcionada. También hay abogados no están obligados a informe previo, durante y posterior a los procedimientos jurídicos, cuando tales cuestiones están directamente relacionados con la disputa legal. Si el abogado recibe información que no tiene nada que ver con la disputa legal, una obligación de presentación de informes puede surgir, independientemente de la obligación de confidencialidad. Sin embargo, si la información es relativa a la asistencia en otro (nuevo) de la materia, el abogado no puede ser considerado como haber aceptado un encargo relacionado con él y, a continuación, la ley no se aplica. Más allá de eso, apartado dieciocho de la Ley de Lavado de Dinero contiene una exención por el abogado del deber de confidencialidad cuando la comunicación de transacciones sospechosas de buena fe. La entidad con la obligación de presentación de informes no deberán llevar a cabo las operaciones que entrañen una obligación de investigar antes de kokrim ha sido notificado. En casos especiales, kokrim podrá ordenar que dicha transacción no se llevarán a cabo. La transacción, no obstante puede ser llevado a cabo antes de notificar a kokrim si no es posible abstenerse de la realización de la transacción o si la omisión de realizar la transacción podría obstaculizar la investigación. En tal caso, kokrim deberá ser notificado inmediatamente después de la transacción se ha llevado a cabo.
Los clientes o de terceros, no deberá ser informado de las investigaciones se están llevando a cabo, la información que se ha proporcionado a kokrim, o las investigaciones que se están llevando a cabo.
Sin embargo, esto no impide que el abogado de la forma de intentar convencer a un cliente para que se abstengan de cometer un acto ilegal. Si el cliente medidas de debida diligencia no puede ser aplicado, de entidades con obligación de presentación de informes no establecer una relación de cliente o llevar a cabo la transacción correspondiente. Sin embargo, esto no se aplica cuando los abogados y demás personas que prestan independiente de la asistencia legal de un profesional o habitual, es determinar un cliente de la condición jurídica o en representación de la cliente en procesos judiciales. Sí, el GAFI publicó el Tercer Informe de Evaluación Mutua de Noruega Contra el Blanqueo de Dinero y la Lucha contra la Financiación del Terrorismo, en junio de ('MER'). El MER encontró que Noruega fue en gran medida compatible con lo que respecta a la STR requisitos que aplican a los abogados. Sin embargo, no existía el concepto de cliente mejorada medidas de debida diligencia de alto riesgo de los clientes, o la reducción de medidas de debida diligencia del cliente para los clientes de bajo riesgo. En general, los requisitos de los clientes se implementan en Noruega, pero la gama completa de debida diligencia con la clientela de los requisitos bajo el GAFI no lo son.
El GAFI también señaló que los controles internos y requisitos de conservación de registros se llevaron a cabo satisfactoriamente por los abogados en línea con las recomendaciones del GAFI y el la Ley de Lavado de Dinero, pero pidió más clara de sectores específicos contra el lavado de dinero directrices para el ejercicio de la profesión legal.
Tras la adopción de la MER, de conformidad con el normal GAFI procedimientos de seguimiento, Noruega era necesario para proporcionar información sobre las medidas que haya adoptado para abordar las deficiencias detectadas en el MER. El GAFI publicó el Seguimiento-Informe en De acuerdo a este informe, Noruega sigue siendo clasificado como parcialmente compatibles con las recomendaciones del GAFI.
